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基金从业资格考试《法律法规》复习必做题(一)

单选题

1、( )是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

A、辅助式前台系统

B、自助式前台系统

C、后台管理系统

D、信息管理平台应用系统的支持系统

正确答案:B

答案解析:自助式前台系统,是指基金销售机构提供的,由基金投资人独立完成业务操作的应用系统,包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。

2、基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

A、风险管理部

B、合规与风险管理委员会

C、合规管理部

D、合规与风险控制部

正确答案:B

答案解析:基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责,对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战,评估公司风险管理状况。

3、相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上( )。

A、风险共担

B、买者自慎

C、收益共享

D、买者自负

正确答案:B

答案解析:相对于实质性审查制度强制,性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。

4、下列不属于基金份额持有人法定权利的是( )。

A、分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产

B、在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额

C、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

D、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

正确答案:B

答案解析:在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额。基金份额持有人享有下列权利:①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况,有权查阅基金的财务会。

5、在确定目标市场与客户上,基金销售机构面临的重要问题之一是( )。

A、分析营销环境

B、分析投资人的真实需求

C、设计营销组合

D、提高专业化水平

正确答案:B

答案解析:在确定目标市场与客户上,基金销售机构面临的重要问题之一是分析投资人的真实需求。

6、( )不是契约型基金与公司型基金的主要区别。

A、法律主体资格不同

B、投资者的地位不同

C、基金的营运依据不同

D、投资人不同

正确答案:D

答案解析:契约型基金与公司型基金的区别:法律主体不同,投资者地位不同,基金营运依据不同。

7、我国国内保本基金为实现保本的目的,主要选择的投资策略是( )

A、对冲保险策略

B、动态比例投资组合保险策略

C、衍生金融工具组合保险策略

D、CPPI

正确答案:D

答案解析:固定比例投资保险策略英文简称CPPI。

8、下列属于合规管理基本原则的是( ).

A、独立性

B、健全性

C、规范性

D、全面性

正确答案:A

答案解析:合规管理的基本原则有:①独立性;②客观性;③公正性;④专业性;⑤协调性原则。

9、( )对公司的合规管理承担最终责任。

A、督察长

B、合规与风险控制部门

C、合规与风险管理委员会

D、董事会

正确答案:D

答案解析:董事会对公司的合规管理承担最终责任。

10、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,督察长应当向

( )报告。

A、董事会

B、中国证监会

C、中国证监会相关派出机构

D、以上选项都正确

正确答案:D

答案解析:基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

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